Національний банк України має намір відстоювати в судах правомірність штрафів, накладених на банк "Альянс" та Міжнародний інвестиційний банк (МІБ). Загальна сума цих штрафів становить 96,99 млн грн, і вони були застосовані за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу.
Повідомляється, що у жовтні 2025 року Національний банк оштрафував банк "Альянс" на 67,58 млн грн. Причиною стало неналежна організація та проведення первинного фінансового моніторингу в установі.
Виявлені порушення стосувалися низки аспектів. Зокрема, йдеться про недоліки у внутрішніх документах з фінансового моніторингу, управлінні ризиками, пов'язаними з новими та існуючими технологіями та продуктами. Також були зафіксовані проблеми з перевіркою клієнтів, застосуванням ризик-орієнтованого підходу, документуванням відповідних заходів та наданням інформації та документів регулятору.
Крім того, на банк "Альянс" було накладено ще один штраф у розмірі 15,9 млн грн. Ця санкція застосована за недоліки під час перевірки клієнтів, особливо тих, хто має високий рівень ризику, неналежне використання ризик-орієнтованого підходу, а також прогалини в документуванні заходів фінансового моніторингу та невжиття додаткових заходів у відповідних випадках.